第一章 概述

一、课题的意义

从80年代以来，我国电力工业进行了一系列的改革，取得显著成效。但是在电力工业改革发展过程中也出现了一些问题，主要包括：

▲部分电力企业的法人实体地位不到位，组织形式不规范，产权关系模糊，不符合现代企业制度的要求，不符合市场经济的要求；

▲长期以来，政府职能和电力企业行为的严重混淆导致了政企不分的状况，严重阻碍了电力企业作为市场主体的独立性；

▲能够反映合理电价水平与结构的电价形成机制和调整机制还远未建立起来；

▲电力市场出现局部供大于求的状况后，不同发电厂之间出现了争发电量的矛盾，社会要求实行“三公”调度的呼声很高。

因此，我国的电力工业有必要实行市场化改革，通过引入竞争机制，为电力工业的发展注入活力。考虑到我国实际情况的“网厂分开、竞价上网”，在发电侧进行电力市场改革就是针对上述问题适合我国国情的电力市场改革，这虽然只是市场化改革的初级阶段，但是对我国电力工业的发展起着承前启后的重要作用，对电力工业的发展有着深远的影响。主要意义如下：

1、市场化改革，可保证经济合理地开发一次能源，实现水火电资源的优势互补，解决能源与负荷分布的不平衡性。

2、通过市场化改革，在电力企业之间引入竞争机制，激励电力企业不断采用新技术降低生产成本，电力用户主动采用新技术节能降耗，以提高电力工业整体的经济效益和工业产品在国际市场上的竞争力。

3、通过市场竞争机制，可以进行优胜劣汰，优化电力工业产业结构，同时促进发电企业之间展开竞争，提高效率，降低成本，并形成合理的电价形成机制，合理的价格形成机制既可以保证市场分配的公平性，又可以保证市场分配的效率性。

4、通过市场竞争机制，可以降低用户终端电价，带来社会效益。

电力市场进行市场化改革必须制定完备的市场规则。市场规则是使市场机制正常运行，规范市场主体经济行为的基本准则。制定市场准则，是培育和发展电力市场的重要内容。

由于电力行业是一个特殊的公用事业行业，技术密集、垄断程度高，特别是产供销瞬间完成的特点，这就决定了电力市场的市场规则不仅包括日常运营规则和监管条例，还包括并网技术规则等。

二、课题研究的主要内容

1、发电市场运营规则

主要包括以下几方面内容的研究：

1)、总则：主要包括制定市场运营规则的目的、设计原则和适用范围；

市场参与者：主要包括市场参与者（市场主体）的组成；进入市场和退出市场的条件和法定程序（包括资格申请与批准的程序）；市场参与者（电网经营企业和发电企业）的职责，权利和义务，等条款内容。

2)、市场管理：主要包括市场准入，市场审计和市场监管；

3)、预调度计划：主要包括短期负荷预报的编制，数据申报和编制预调度计划；

4)、调度计划的实施与考核；电网安全；电能量计算；结算与支付；通讯与信息发布；市场干预与市场中断等方面的内容。

2、电力市场并网技术规则

主要包括以下几方面内容的研究：

1)、总则：包括制定并网规则的目的、制定原则和适用范围；

2)、并网各方的职责

3)、联网协议的签定和修改

4)、联网设备的设计

5)、发电企业并网前的准备

6)、电网规划和扩容

7)、调查和检测

8)、试运行

9)、断开联网和重新并网

三、课题研究的主要结论

1、市场运营规则研究

通过学习和借鉴国外电力市场运营规则，结合我国目前电力市场运作的实际情况，对发电市场运营规则进行研究，主要从发电市场运作流程出发，对各个环节应遵循的规则和程序进行了规定。

其中总则部分规定了制定市场运营规则的目的，市场运营规则设计原则和适用范围。

市场参与者部分规定了市场参与者（市场主体）的组成；进入市场和退出市场的条件和法定程序（包括资格申请与批准的程序）；市场参与者（电网经营企业和发电企业）的

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